Topp 5 compliance tips for å starte et hedgefond i 2020

Hedgefondsforvaltere står overfor en rekke utfordringer i dag: økt press på ledelse og resultatavgifter, større rapporterings-og åpenhetskrav fra regulatorer og investorer, og sist men ikke minst høyere avkastningsforventninger.

ifølge data group HFR, hedgefond var ned mer enn 7% i gjennomsnitt midt mars uro. Dette var deres nest største fall på rekord, og slo noe som led i 2008 eller i euroområdekrisen noen år senere.

hedgefondindustrien er imidlertid dynamisk, og både fondsforvaltere og investorer kan dra nytte av å forutse og forberede seg på endringene som sannsynligvis vil skje. Bedrifter som kan utvikle seg med bransjen, forbedrer sjansene for suksess, mens inaktive bedrifter forblir på egen risiko.

Med så mye å vurdere, Har Vi I Lawson Conner satt sammen fem beste tips for å hjelpe hedgefondforvaltere avklare og navigere hva de trenger å vite fra en etterlevelse og regulatoriske perspektiv:

  1. Start planleggingen-Å Starte et hedgefond i STORBRITANNIA Er mye mer komplekst enn I USA, og vil ta minst tre måneder, så faktor dette i tidsplanen din. Prosessen er så kompleks at mange nye bedrifter ansetter en ekstern leverandør for å hjelpe til med etableringen og for å sikre at fondet er fullt ut i samsvar med alle lover og forskrifter. Dette er en verdig investering som vil betale utbytte nedover linjen og holde fondsforvaltere på toppen av de stadig skiftende regulatoriske kravene pålagt Av Financial Conduct Authority (FCA). Outsourcing av noen eller alle komponenter av teknologi og driftsinfrastruktur blir i økende grad sett på som en måte å forbedre effektiviteten, kontrollere kostnader, redusere risiko og oppnå samsvarsmål.
  2. Gjør din due diligence-Avansert teknologi som forbedrer datakvaliteten og leverer sanntidsinformasjon har blitt både en konkurransedyktig og en regulatorisk nødvendighet. Fondsforvaltere blir stadig mer bevisste på operasjonell risiko og ser nærmere på compliance-systemer i løpet av due diligence. Systemene fondsforvaltere bruker og måten de bruker dem på, kan gi regulatorer større tillit til at de utøver due diligence og har kontrollene på plass for å overvåke deres aktiviteter for overholdelse. Det er imidlertid viktig å utføre due diligence på teknologi og tjenesteleverandører for å sikre at de er grundig kunnskapsrik om regulatoriske problemer og at deres prosesser oppfyller gjeldende samsvarsstandarder.
  3. Ta de nødvendige skritt for å overholde eksterne forskrifter – Hedgefondforvaltere må oppfylle strenge regulatoriske krav, sende inn nødvendige dokumenter og søke godkjenninger for å kunne operere. Det første og mest grunnleggende trinnet med å starte et hedgefondfirma i STORBRITANNIA er derfor å lære å navigere i styrende organ – i dette tilfellet FCA . Å få godkjenning fra Financial Services and Market Acts 2000 for å etablere et nytt fond er avgjørende. Hedgefond i STORBRITANNIA er mer regulert og må også overholde Alternative Investment Fund Managers Directive (Aifmd).

Regulering er virkeligheten. Det er kommet for å bli og sannsynligvis bli enda mer komplisert. Det gjør det påhviler hedgefondforvaltere å innføre ledende etterlevelse praksis og investere i nødvendig teknologi infrastruktur (for Eksempel Lawson Conners MaxComply programvareløsning). Som konkurranse, volum og kompleksitet akselerere, teknologi som gjør en firmas virksomhet mer gjennomsiktig og dataene mer pålitelig vil levere en kraftig konkurransefortrinn.

  1. Vurdere relevante driftsfaktorer – i tillegg til å navigere i det eksterne regelverket og autorisasjonene, er det mange interne faktorer som må vurderes. Disse inkluderer å bestemme jurisdiksjon, struktur, tilsyn og leverandører og komponenter for det nye hedgefondet. Jurisdiksjon, eller hvor fondet er basert, er viktig fordi det etablerer fondets skattestruktur. For eksempel er mange midler basert offshore på steder som Cayman Islands, Bermuda, Luxembourg eller Irland.
  2. Gjenkjenne samsvarsmuligheten – i Stedet for en byrde kan etterlevelse faktisk skape en mulighet for hedgefond. Bortsett fra å holde den rette siden av loven, blir evnen til å demonstrere overholdelse av bransjens beste praksis stadig viktigere når man søker å tiltrekke seg institusjonelle investorer. Det krever imidlertid mye arbeid og ressurser. Til dette formål Gir Lawson Conners ‘one-stop shop’ – løsning hedgefondforvaltere med: regulatorisk infrastruktur, managed compliance services, post-trade surveillance, delegert risikostyring, regulatorisk rapportering (For Eksempel Vedlegg IV, FATCA, Gabriel reporting) og compliance – programvare-og dermed holde fondsforvalteren på toppen av, og i tråd med, de nyeste FCA-kravene.

Hvordan kan Lawson Conners samsvarsteknologi og kunnskap tilføre verdi?

Compliance Er en daglig hendelse med regulatoriske undersøkelser og revisjoner blir en livsstil. Hos Lawson Conner tilbyr Vi dyp kunnskap, kompetanse og smarte programvareløsninger til hedgefond og den bredere alternative kapitalforvaltningsindustrien for å takle utfordringene som følge av et stadig skiftende reguleringsmiljø.

vi kan lansere nye forvaltere og deres tilknyttede investeringsfond under vår regulatoriske plattform og på en brøkdel av tiden det tar for dem å motta sin egen direkte autorisasjon. Dette kan gjøres både midlertidig og på lengre sikt.

Så, hvis du tenker på å lansere et nytt hedgefond eller trenger hjelp med din eksisterende relaterte compliance og regulatoriske infrastruktur, kontakt oss for å diskutere de ulike alternativene vi har tilgjengelig:

E:
T: +44 207 305 5810

Legg igjen en kommentar

Din e-postadresse vil ikke bli publisert.