ヘッジファンドを開始するためのトップ5のコンプライアンスヒント2020

ヘッジファンドのマネージャーは、今日の課題の数に直面している:管理とパフォーマンス手数料の増加圧力、規制当局や投資家からのより大きな報告と透明性の要件、そして最後にではなく、少なくとも高いリターンの期待。

データグループHFRによると、ヘッジファンドは3月の混乱の中で平均して7%以上下落した。 これは、2008年または数年後のユーロ圏危機で苦しんだものを破って、記録上の彼らの第二の最大の秋でした。

しかし、ヘッジファンド業界はダイナミックであり、ファンドマネージャーと投資家の両方が、発生する可能性のある変化を予測し、準備することから利益を得ることができる。 業界とともに進化することができる企業は、成功の可能性を向上させますが、非アクティブな企業は自己責任でそうです。

私たちローソン-コナーは、ヘッジファンド-マネージャーがコンプライアンスと規制の観点から知っておくべきことを明確にし、ナビゲートするための五つのトップ:

  1. あなたの計画を開始–英国でヘッジファンドを開始することは、米国よりもはるかに複雑であり、最低でも三ヶ月かかりますので、あなたの時間計画にこれを考慮してください。 プロセスは非常に複雑なので、多くの新しい企業が設立を支援し、ファンドがすべての法律や規制に完全に準拠していることを確認するために外部 これはラインの下の配当を支払い、財政の行為の権限(FCA)によって課される絶えず変化した規定する条件の上にファンド-マネージャーを保つ価値がある投 技術および運用インフラの一部またはすべてのコンポーネントをアウトソーシングすることは、効率を向上させ、コストを管理し、リスクを削減し、コンプ
  2. デューデリジェンスを行う–データ品質を向上させ、リアルタイムの情報を提供する高度な技術は、競争力と規制上の必要性の両方になっています。 ファンドマネージャーは、オペレーショナルリスクに対する意識が高まっており、デューデリジェンスの過程でコンプ ファンドマネージャーが使用するシステムとその使用方法は、デューデリジェンスを行使していることを規制当局により大きな自信を与え、コンプライアンスのための活動を適切に監視するためのコントロールを提供することができます。 しかし、技術やサービスプロバイダーにデューデリジェンスを実施して、規制問題について徹底的に知識を持ち、プロセスが現在のコンプライアンス基準を満たしていることを確認することは非常に重要です。
  3. 外部規制を遵守するために必要な措置を講じる–ヘッジファンドマネージャーは、厳格な規制要件を満たし、必要な書類を提出し、承認を求めなければな したがって、英国でヘッジファンド会社を設立する最初の最も基本的なステップは、統治機関–この場合はFCAをナビゲートする方法を学んでいます。 新しいファンドを設立するために、金融サービスと市場行為2000からの承認を得ることが重要です。 英国のヘッジファンドは、より高度に規制されており、また、代替投資ファンドマネージャー指令(AIFMD)に準拠する必要があります。

規制は現実です。 それは滞在するためにここにあり、さらに複雑になる可能性があります。 これにより、ヘッジファンド-マネージャーは、主要なコンプライアンス-プラクティスを確立し、必要な技術インフラストラクチャ(Lawson ConnerのMaxComplyソフトウェア-ソリ 競争、量、複雑さが加速するにつれて、企業の業務をより透明にし、データをより信頼性の高いものにする技術は、強力な競争上の優位性を提供します。

  1. 関連する運用上の要因を考慮する–外部の規制や承認をナビゲートするだけでなく、考慮する必要がある多くの内部要因があります。 これには、新しいヘッジファンドの管轄、構造、監督、プロバイダー、およびコンポーネントの決定が含まれます。 それはファンドの税制構造を確立するため、管轄権、またはファンドが基づいている場所は、重要です。 例えば、多くの資金はケイマン諸島、バミューダ、ルクセンブルクまたはアイルランドのような場所で沖合いに基づいている。
  2. コンプライアンスの機会を認識する–負担の代わりに、コンプライアンスは実際にヘッジファンドの機会を作り出すかもしれない。 法律の右側を維持することは別として、機関投資家を誘致しようとする際には、業界のベストプラクティスへの遵守を実証する能力がますます重要になってきています。 しかし、それは多くの作業とリソースを必要とします。 この目的のために、ローソンコナーの”ワンストップショップ”ソリューションは、ヘッジファンド: 規制インフラストラクチャ、管理されたコンプライアンスサービス、取引後の監視、委任されたリスク管理、規制報告(例えば、附属書IV、FATCA、Gabriel reporting)、コンプライアンスソフ

ローソン-コナーのコンプライアンス技術とノウハウはどのように価値を加えることができますか?

コンプライアンスは日常的な出来事であり、規制検査と監査が生き方になっています。 ローソン-コナーでは、ヘッジファンドやより広範なオルタナティブ-アセット-マネジメント業界に深い知識、専門知識、スマート-ソフトウェア-ソリューションを提供し、刻々と変化する規制環境によってもたらされる課題に対処しています。

私たちは、規制プラットフォームの下で、彼ら自身の直接承認を受けるのにかかる時間のほんの一部で、新しい管理者とその関連投資ファンドを立ち上げることができます。 これは、一時的かつ長期的に行うことができます。

だから、新しいヘッジファンドの立ち上げを考えている場合、または既存の関連するコンプライアンスと規制インフラの助けが必要な場合は、私たちが利用可能なさまざまなオプションについて議論するために私達に連絡してください:

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T:+44 207 305 5810

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