Top 5 compliance vinkkejä aloittaa hedge-rahasto 2020

Hedge-rahastojen hoitajilla on nykyään edessään useita haasteita: johdon ja tulospalkkioiden kasvava paine, sääntelijöiden ja sijoittajien suuremmat raportointi-ja avoimuusvaatimukset ja viimeisenä muttei vähäisimpänä korkeammat tuotto-odotukset.

tietoryhmä HFR: n mukaan hedgerahastot laskivat keskimäärin yli 7 prosenttia maaliskuun myllerryksen keskellä. Tämä oli kaikkien aikojen toiseksi suurin pudotus, joka päihitti vuoden 2008 tai euroalueen kriisin muutamaa vuotta myöhemmin.

riskirahastoala on kuitenkin dynaaminen, ja sekä rahastonhoitajat että sijoittajat voivat hyötyä odotettavissa olevien muutosten ennakoinnista ja niihin valmistautumisesta. Yritykset, jotka voivat kehittyä teollisuuden mukana, parantavat menestymismahdollisuuksiaan, kun taas toimimattomat yritykset pysyvät niin omalla riskillään.

meillä Lawson Connerilla on niin paljon mietittävää, että olemme koonneet viisi huippuvinkkiä, joiden avulla hedge-rahastojen hoitajat selventävät ja navigoivat sen, mitä heidän on tiedettävä sääntöjen noudattamisen ja sääntelyn näkökulmasta.:

  1. aloita suunnittelu – hedge-rahaston perustaminen Yhdistyneessä kuningaskunnassa on paljon monimutkaisempaa kuin Yhdysvalloissa ja kestää vähintään kolme kuukautta, joten ota tämä huomioon aikasuunnitelmassasi. Prosessi on niin monimutkainen, että monet uudet yritykset palkkaavat ulkopuolisen palveluntarjoajan auttamaan perustamisessa ja varmistamaan, että rahasto on täysin kaikkien lakien ja asetusten mukainen. Tämä on kannattava sijoitus, joka maksaa osinkoja alaspäin ja pitää rahastonhoitajat FCA: n asettamien alati muuttuvien sääntelyvaatimusten tasalla. Teknologian ja operatiivisen infrastruktuurin joidenkin tai kaikkien osien ulkoistamista pidetään yhä useammin keinona parantaa tehokkuutta, hallita kustannuksia, vähentää riskejä ja saavuttaa vaatimustenmukaisuutta koskevat tavoitteet.
  2. Do your due diligence – kehittyneestä teknologiasta, joka parantaa tietojen laatua ja tuottaa reaaliaikaista tietoa, on tullut sekä kilpailukykyinen että lakisääteinen välttämättömyys. Rahastonhoitajat ovat yhä tietoisempia operatiivisista riskeistä ja tarkastelevat huolellisesti sääntöjen noudattamista koskevia järjestelmiä due diligence-menettelyn yhteydessä. Rahastonhoitajien käyttämät järjestelmät ja tapa, jolla ne käyttävät niitä, voivat lisätä sääntelyviranomaisten luottamusta siihen, että ne noudattavat asianmukaista huolellisuutta ja että niillä on käytössä valvonta, jolla valvotaan asianmukaisesti niiden toimintaa sääntöjen noudattamiseksi. On kuitenkin ratkaisevan tärkeää tehdä due diligence-testi teknologia-ja palveluntarjoajille sen varmistamiseksi, että ne ovat perinpohjaisesti perillä sääntelyyn liittyvistä kysymyksistä ja että niiden prosessit täyttävät nykyiset vaatimustenmukaisuusstandardit.
  3. toteutettava tarvittavat toimenpiteet ulkoisten säännösten noudattamiseksi – hedgerahastojen hoitajien on täytettävä tiukat lakisääteiset vaatimukset, toimitettava tarvittavat asiakirjat ja haettava toimiluvat toimiakseen. Ensimmäinen ja perustavanlaatuisin askel hedge-rahastoyhtiön perustamisessa Yhdistyneessä kuningaskunnassa on siis oppia navigoimaan hallintoelimessä-tässä tapauksessa FCA: ssa . Vuoden 2000 Financial Services and Market Acts-säädöksen hyväksyminen uuden rahaston perustamiseksi on ratkaisevan tärkeää. Yhdistyneessä kuningaskunnassa Hedge-rahastot ovat tiukemmin säänneltyjä, ja niiden on myös noudatettava vaihtoehtoisten sijoitusrahastojen hoitajista annettua direktiiviä (Alternative Investment Fund Managers Directive, vaihtoehtoisten sijoitusrahastojen hoitaja).

sääntely on todellisuutta. Se on tullut jäädäkseen ja tulee todennäköisesti entistä monimutkaisemmaksi. Tämä tekee hedge-rahastojen hoitajien velvollisuudeksi ottaa käyttöön johtavat compliance-käytännöt ja sijoittaa tarvittavaan teknologiainfrastruktuuriin (kuten Lawson Connerin MaxComply-ohjelmistoratkaisuun). Kilpailun, volyymin ja monimutkaisuuden kiihtyessä teknologia, joka tekee yrityksen toiminnasta läpinäkyvämpää ja sen tiedosta luotettavampaa, antaa voimakkaan kilpailuedun.

  1. ota huomioon olennaiset toiminnalliset tekijät – ulkoisten sääntöjen ja lupien navigoinnin lisäksi on otettava huomioon monia sisäisiä tekijöitä. Näihin kuuluvat uuden hedge-rahaston toimivallasta, rakenteesta, valvonnasta ja tarjoajista sekä osista päättäminen. Toimivalta tai rahaston kotipaikka on tärkeä, koska se vahvistaa rahaston verorakenteen. Monet rahastot sijaitsevat esimerkiksi Caymansaarilla, Bermudalla, Luxemburgissa tai Irlannissa.
  2. tunnista säännösten noudattamista koskeva mahdollisuus – sen sijaan, että vaatimusten noudattaminen olisi taakka, se voi itse asiassa luoda vipurahastoille mahdollisuuden. Lain oikean puolen säilyttämisen lisäksi kyky osoittaa teollisuuden parhaiden käytäntöjen noudattamista on yhä tärkeämpää pyrittäessä houkuttelemaan institutionaalisia sijoittajia. Se vaatii kuitenkin paljon työtä ja resursseja. Tätä varten Lawson Connerin yhden luukun ratkaisu tarjoaa hedge-rahastojen hoitajille: sääntely-infrastruktuuri, hallinnoidut vaatimustenmukaisuuspalvelut, kaupan jälkeinen valvonta, delegoitu riskienhallinta, lakisääteinen raportointi (esimerkiksi Liite IV, FATCA, Gabriel-raportointi) ja compliance – ohjelmisto-näin rahaston hoitaja pysyy FCA: n viimeisimpien vaatimusten tasalla ja niiden mukaisena.

miten Lawson Connerin compliance-teknologia ja-osaaminen voivat tuoda lisäarvoa?

vaatimustenmukaisuus on jokapäiväinen tapahtuma, jossa viranomaistutkinnoista ja auditoinneista tulee elämäntapa. Lawson Connerilla tarjoamme hedge-rahastoille ja laajemmalle vaihtoehtoiselle omaisuudenhoitoalalle syvällistä osaamista, asiantuntemusta ja älykkäitä ohjelmistoratkaisuja alati muuttuvan sääntely-ympäristön asettamiin haasteisiin vastaamiseksi.

voimme käynnistää uusia hoitajia ja niihin liittyviä sijoitusrahastoja sääntelyalustamme puitteissa ja murto-osassa ajasta, joka kuluu siihen, että he saavat oman suoran valtuutuksensa. Tämä voidaan tehdä sekä tilapäisesti että pidemmällä aikavälillä.

joten, jos harkitset uuden hedge-rahaston perustamista tai tarvitset apua olemassa olevaan Vaatimustenmukaisuus-ja sääntelyrakenteeseesi, ota yhteyttä ja keskustele eri vaihtoehdoista, joita meillä on käytettävissä:

E:
T: +44 207 305 5810

Vastaa

Sähköpostiosoitettasi ei julkaista.