Horní 5 Tipy pro dodržování předpisů pro založení hedgeového fondu v 2020

manažeři hedgeových fondů dnes čelí řadě výzev: zvýšenému tlaku na poplatky za správu a výkon, větším požadavkům na podávání zpráv a transparentnost ze strany regulátorů a investorů a v neposlední řadě vyšším očekáváním návratnosti.

podle datové skupiny HFR klesly hedgeové fondy v průměru o více než 7% uprostřed březnových nepokojů. Jednalo se o jejich druhý největší pokles v historii, který překonal vše, co utrpělo v roce 2008 nebo v krizi eurozóny o několik let později.

odvětví hedgeových fondů je však dynamické a správci fondů i investoři mohou těžit z předvídání a přípravy změn, které pravděpodobně nastanou. Firmy, které se mohou vyvíjet s průmyslem, zvyšují své šance na úspěch, zatímco neaktivní firmy zůstávají na vlastní nebezpečí.

s tolika zvážit, My v Lawson Conner dali dohromady pět nejlepších tipů, které pomáhají manažerům hedgeových fondů objasnit a orientovat se v tom, co potřebují vědět z hlediska dodržování předpisů a regulace:

  1. Začněte plánovat-založení hedgeového fondu ve Velké Británii je mnohem složitější než v USA a bude trvat minimálně tři měsíce, takže to zohledněte do svého časového plánu. Tento proces je tak složitý, že mnoho nových firem najme externího poskytovatele, který pomůže se založením a zajistí, že fond bude plně v souladu se všemi zákony a předpisy. Jedná se o hodnotnou investici, která bude vyplácet dividendy v řadě a udržet správce fondů na vrcholu neustále se měnících regulačních požadavků uložených Úřadem pro finanční chování (FCA). Outsourcing některých nebo všech součástí technologické a provozní infrastruktury je stále více vnímán jako způsob, jak zvýšit efektivitu, kontrolovat náklady, snížit rizika a dosáhnout cílů v oblasti dodržování předpisů.
  2. proveďte due diligence-Pokročilá technologie, která zlepšuje kvalitu dat a poskytuje informace v reálném čase, se stala konkurenční i regulační nutností. Správci fondů si stále více uvědomují operační riziko a v průběhu due diligence se podrobně dívají na systémy dodržování předpisů. Systémy, které správci fondů používají, a způsob, jakým je používají, mohou dát regulátorům větší jistotu, že vykonávají náležitou péči a mají zavedené kontroly, aby mohli řádně sledovat své činnosti z hlediska dodržování předpisů. Je však důležité provést náležitou péči o poskytovatele technologií a služeb, aby se zajistilo, že jsou důkladně informováni o regulačních otázkách a že jejich procesy splňují současné standardy shody.
  3. podnikněte nezbytné kroky k dodržování vnějších předpisů – správci hedgeových fondů musí splňovat přísné regulační požadavky, podat potřebné dokumenty a požádat o schválení, aby mohli fungovat. Prvním a nejzásadnějším krokem založení hedgeového fondu ve Velké Británii je proto naučit se navigovat v řídícím orgánu-v tomto případě FCA . Získání souhlasu zákona o finančních službách a trhu z roku 2000 s vytvořením nového fondu je zásadní. Hedgeové fondy ve Velké Británii jsou více regulovány a musí také dodržovat směrnici o alternativních správcích investičních fondů (Aifmd).

regulace je realita. Je zde zůstat a pravděpodobně bude ještě složitější. Proto je povinností správců hedgeových fondů zavést vedoucí postupy dodržování předpisů a investovat do nezbytné technologické infrastruktury(jako je softwarové řešení Maxcomply od Lawsona Connera). Jak se konkurence, objem a složitost zrychlují, technologie, která zprůhlední provoz firmy a zvýší spolehlivost jejích dat, přinese silnou konkurenční výhodu.

  1. zvažte relevantní provozní faktory – kromě navigace v externích předpisech a povoleních je třeba vzít v úvahu mnoho vnitřních faktorů. Patří mezi ně rozhodování o jurisdikci, struktura, dohled a poskytovatelé, a komponenty pro nový hedgeový fond. Jurisdikce, nebo kde je fond založen, je důležitá, protože stanoví daňovou strukturu fondu. Například mnoho fondů je založeno na moři v místech, jako jsou Kajmanské ostrovy, Bermudy, Lucembursko nebo Irsko.
  2. uznávají příležitost k dodržování předpisů – namísto zátěže může dodržování předpisů ve skutečnosti vytvořit příležitost pro hedgeové fondy. Kromě zachování správné strany zákona je při snaze přilákat institucionální investory stále důležitější schopnost prokázat dodržování osvědčených postupů v oboru. To však vyžaduje hodně práce a zdrojů. Za tímto účelem poskytuje řešení „one-stop shop“ společnosti Lawson Conner manažerům hedgeových fondů: regulační infrastruktura, řízené služby v oblasti dodržování předpisů, postobchodní dohled, řízení rizik v přenesené pravomoci ,regulační výkaznictví (například Příloha IV, FATCA, Gabriel reporting) a software pro dodržování předpisů-čímž správce fondu udržuje nad nejnovějšími požadavky FCA a v souladu s nimi.

jak může technologie a know-how společnosti Lawson Conner přidat hodnotu?

Compliance je každodenní událost s regulačními zkouškami a audity, které se stávají způsobem života. V Lawson Conner, poskytujeme hluboké znalosti, odborné znalosti a inteligentní softwarová řešení pro hedgeové fondy a širší alternativní odvětví správy aktiv, abychom zvládli výzvy, které představuje neustále se měnící regulační prostředí.

nové manažery a s nimi spojené investiční fondy můžeme spustit v rámci naší regulační platformy a za zlomek času, který jim trvá, než obdrží vlastní přímou autorizaci. To lze provést na dočasném i dlouhodobějším základě.

pokud tedy uvažujete o spuštění nového hedgeového fondu nebo potřebujete pomoc s vaší stávající související infrastrukturou pro dodržování předpisů a regulace, kontaktujte nás a prodiskutujte různé možnosti, které máme k dispozici:

E:
T: +44 207 305 5810

Napsat komentář

Vaše e-mailová adresa nebude zveřejněna.